NYSE پس از نگاه زود هنگام برخی از مشتری ها به داده ها جریمه شد

واشنگتن (رویترز) - بورس اوراق بهادار نیویورک 5 میلیون دلار برای تسویه حساب های مدنی ایالات متحده مبنی بر اینکه به برخی از مشتریان "شروع نادرست" در مورد تجارت اطلاعات به دلیل مشکلات نرم افزاری و خرابی های مربوط به آنها می دهد ، پرداخت می کند.

پرونده کمیسیون اوراق بهادار و بورس نخستین مجازات مالی آژانس در برابر مبادله ایالات متحده است و بخشی از سرکوب گسترده آن در صرافی ها است تا اطمینان حاصل شود که سرمایه گذاران خرده فروشی به دلیل تجارت پر سرعت به طور فزاینده به بازارها آسیب نمی رسانند.

SEC ادعا می کند که از سال 2008 ، برخی از مشتریان NYSE نگاهی اولیه به اطلاعات سفارش تجارت داشتند که از میلی ثانیه های تک رقمی تا چند ثانیه بود.

رابرت خوزامی ، مدیر اجرای SEC گفت: "دسترسی نامناسب به داده های بازار ، حتی در میلی ثانیه اندازه گیری می شود ، می تواند در بازارهای امروز یک مزیت واقعی و اساسی باشد که سرمایه گذاران خرده فروشی و بلند مدت را به طور نامتناسب مضرات می کند."

NYSE پرونده را بدون پذیرش یا انکار اتهامات حل و فصل کرد.

در بیانیه ای ، NYSE ، که توسط NYSE Euronext NYX. N اداره می شود ، گفت که SEC ادعا نمی کند "هیچگونه سوء رفتار عمدی یا تأخیر در داده های NYSE باعث آسیب هرگونه سرمایه گذار شده است."

دانکن نیدروئر ، مدیر اجرایی NYSE Euronext گفت: "NYSE خوشحال است که این موضوع را برطرف کرده است و معتقد است که این تسویه حساب به نفع سهامداران ، مشتریان و کارمندان آن است."

پرونده SEC به نقض ادعا شده از قاعده ای که به عنوان سیستم بازار ملی تنظیم شده است ، یا REG NMS ، که در سال 2005 برای اطمینان از مشتریان بهترین قیمت و ارتقاء دسترسی منصفانه به داده های بازار به تصویب رسید ، اشاره دارد.

این قانون مبادلات را از ارسال نادرست داده های بازار به مشتریان اختصاصی قبل از ارسال اطلاعات به نوار تلفیقی برای استفاده گسترده تر ممنوع می کند.

SEC گفت که NYSE قانون NMS را که در سال 2008 با ارسال داده ها از طریق دو فیدهای اختصاصی خود قبل از ارسال آن به فیدهای تلفیقی نقض می کند ، نقض کرد.

دانیل هاوک ، رئیس واحد سوءاستفاده از بازار بخش اجرای SEC گفت: "تخلفات در NYSE ممکن است تکنولوژیکی باشد ، اما آنها فنی نبودند.""حاکمیت فن آوری قوی برای جلوگیری از آسیب سرمایه گذار مانند هرگونه انطباق یا عملکرد نظارتی نیز به همان اندازه مهم است."

پرونده SEC ادعا نمی کند که هیچ سرمایه گذار از این اطلاعات برای به دست آوردن یک لبه ناعادلانه استفاده کرده است.

دسترسی به فیدهای اختصاصی را می توان توسط هر بازیکن اصلی بازار ، از صندوق های تامینی و بانک ها گرفته تا معامله گران با فرکانس بالا خریداری کرد.

بسیاری از معامله گران حرفه ای و سرمایه گذاران بسیار فعال برای دستیابی دقیق تر به داده های مبادله ای در مورد سفارشات تجاری ، در چنین فید هایی مشترک هستند.

NYSE سودهای اختصاصی را سود می برد ، اگرچه افشای مالی شرکت چقدر پول را به طور خاص از اشتراک های خوراک اختصاصی می گیرد.

کارل لوین ، سناتور دموکرات گفت: "اقدام امروز توسط SEC تأیید می کند که سالهاست که بسیاری از آنها اعتقاد دارند ، این است که بازارهای سرمایه ایالات متحده توسط کسانی که دارای منابع هستند تهدید می شود و دسترسی به آنها برای تقسیم مزایای دوم نسبت به بقیه ما است."

NYSE موافقت کرد که یک مشاور مستقل را برای بررسی سیستم های خود حفظ کند. این اپراتور مبادله گفت که ارتقاء فناوری در سال 2010 و 2011 مشکلات را در مرکز تحقیقات SEC اصلاح کرده است.

واحد تخصصی سوء استفاده از بازار SEC از "سقوط فلش" در 6 مه 2010 فعال تر شده است که در آن میانگین صنعتی داو جونز قبل از بازگشت دوباره 700 امتیاز کسب کرده است.

در اوایل سال جاری ، SEC فاش کرد که تقریباً 20 سؤال مختلف را انجام می دهد ، از انواع سفارش گرفته تا نحوه مبادله بازارهای خود.

سال گذشته ، اپراتور مبادله ای SEC Direct Edge را تحریم کرد و گفت که چهارمین مبادله بزرگ دارای کنترل داخلی ضعیف است که منجر به میلیون ها دلار ضرر معاملات و قطع سیستم ها شد.

SEC همچنین تحقیقات فعال در حال تعقیب در برابر گزینه های هیئت مدیره شیکاگو ، مبادله CBOE. O ، BATS Markets Global و اخیراً Nasdaq OMX NDAQ. O است که به دلیل رسیدگی به IPO فیس بوک مورد بررسی قرار می گیرد.

گزارش از سارا ن. لینچ و آرونا ویسواناتا ؛گزارش های اضافی توسط جان مک کرانک در نیویورک و الکساندرا آلپر در واشنگتن. ویرایش توسط جفری بنکو و استیو اورلوفسکی