آیا یک کارگزار می تواند سهام شما را بدون اجازه بفروشد؟

کارگزار شما نمی تواند اوراق بهادار شما را بدون اجازه از شما بفروشد. یک مشاور مالی برای اجرای هرگونه معامله در حساب کارگزاری خود به مجوز مناسب نیاز دارد. خواه در حال خرید سهام ، فروش اوراق بهادار باشد یا پول در اطراف ،تجارت غیرمجازیک نقض قانونی بسیار جدی است.

گفته می شود ، در حالی که مجوز مناسب همیشه باید بدست آید ، یک کارگزار همیشه نیازی به دریافت مجوز صریح برای هر معامله شخصی ندارد. در این مقاله ، ماوکلای داوری FINRAدو سناریو را که یک کارگزار می تواند سهام شما را بدون دریافت مجوز صریح از شما بفروشد ، برجسته کنید.

آیا به دلیل تجارت غیرمجاز متحمل ضرر شده اید؟

فرم زیر را برای مشاوره رایگان با وکیل حقوق سرمایه گذار حقوقی So ارسال کنید.

آیا حساب اختیاری دارید یا یک حساب غیر اختیاری؟

یکی از مهمترین مواردی که سرمایه گذاران باید بدانند این است کهتفاوت بین یک حساب اختیاری و یک حساب غیر اختیاریبشرآیا می دانید در حال حاضر چه نوع کارگزاری دارید؟اگر مطمئن نیستید ، مطمئناً تنها نیستید. اگرچه ، شما باید فوراً جواب را پیدا کنید. این اطلاعات بسیار مهم است.

اگر یک حساب اختیاری دارید ، به این معنی است که شما توافق نامه مشتری را امضا کرده اید که به کارگزار خود اجازه می دهد بدون اطلاع به شما یا دریافت مجوز خود ، معاملات را انجام دهد. با استفاده از این نوع حساب کارگزاری ، مشاور مالی شما دارای اختیار کلی برای خرید و فروش سهام از طرف شما است.

این بدان معنا نیست که کارگزار شما می تواند هر کاری را که می خواهد انجام دهد. کارگزار شما باید در پارامترهایی که تنظیم کرده اید بچسبد. آنها باید معاملاتی را برای شما مناسب انجام دهند ، که تحمل ریسک شما را رعایت می کنند و اهداف کلی سرمایه گذاری شما را بیشتر می کنند. اگر آنها نتوانند این کار را انجام دهند ، و شما در نتیجه خسارت هایی را حفظ می کنید ، کارگزار شما می تواند از نظر قانونی مسئولیت ضرر و زیان شما باشد. با این وجود ، با یک حساب تجارت اختیاری ، کارگزار شما می تواند یک سهام شخصی را بدون پرسیدن از شما بفروشد.

آیا کارگزار شما با حاشیه تماس می گرفت؟

سناریوی دوم که یک کارگزار می تواند بدون اجازه شما سهام خود را بفروشد در هنگام ساختتماس حاشیهبشرخرید سهام در "حاشیه" به این معنی است که شما از کارگزار خود وام گرفته اید تا معامله را انجام دهید. طبق مقررات صنعت اوراق بهادار و سیاست های داخلی شرکتهای کارگزاری انفرادی ، سرمایه گذاران باید در هر زمان حداقل آستانه حاشیه نگهداری را رعایت کنند.

اگر سهام شما در یک موقعیت زیر مبلغ مورد نیاز قرار دارد ، پس کارگزاری شما حق فروش اوراق بهادار شما را دارد. اگر در حال خرید سهام در حاشیه هستید ، ضروری است که درک عمیقی از توافق نامه حاشیه شرکت کارگزاری خود داشته باشید. شما نمی خواهید با تعجب گرفتار شوید. اطمینان حاصل کنید که دقیقاً می فهمید که در هر شرایطی چه اتفاقی خواهد افتاد. به یاد داشته باشید ، خرید در حاشیه خطرناک است: اینطور نیستمناسببرای همه سرمایه گذاران

امروز از یک وکیل کلاهبرداری کارگزار کمک بگیرید

در گروه حقوقی So ، وکلای کلاهبرداری اوراق بهادار ما طرفداران محکمی برای سرمایه گذاران در سراسر ایالات متحده هستند. ما تجربه عمیقی در مورد ادعاهای مربوط به معاملات غیرمجاز داریم. اگر خسارات قابل توجهی متحمل شده اید زیرا کارگزار شما سهام خود را بدون اجازه خود فروخته است ، ما می توانیم کمک کنیم. برای یک مشاوره رایگان ، لطفابا دفتر حقوقی ما تماس بگیریدامروز.

نظرات بسته است

مشاوره رایگان

بدون ریکاوری ، بدون هزینه*

امروز برای بحث در مورد پرونده خود با دفتر ما تماس بگیرید. می توانید از طریق تلفن با شماره 844-689-5754 یا از طریق ایمیل به ما برسید. برای ارسال نامه الکترونیکی برای ما ، به سادگی فرم آنلاین را در زیر تکمیل و ارسال کنید.

*شرکت ما ، در برخی موارد ، هزینه های پیش پرداخت و هزینه های پرونده و در آن صورت ، از بازیابی ناخالص هرگونه تسویه حساب یا حکم بازیابی می شود.

"من در مورد یک موضوع حقوقی پیچیده با آقای سون صحبت کردم. او مستقیم بود و تمام سؤالاتی را که مربوط به آن بود پرسیدم و بازخورد بسیار متفکرانه و برخی از تماس های مفید را برای من فراهم کردم. رفتار او حرفه ای و دلپذیر بود و من از استفاده از او دریغ نمی کنممسائل آینده. "مشتری گروه حقوقی