وزارت خزانه داری ایالات متحده

857. آیا ممنوعیت‌های دستور اجرایی (E. O.) 13959، اصلاح‌شده، در مورد خرید یا فروش اوراق بهادار قابل معامله در شرکت‌های تابعه نهادهای فهرست‌شده در فهرست شرکت‌های مجتمع نظامی-صنعتی چینی غیر SDN («فهرست NS-CMIC») اعمال می‌شود.)

ممنوعیت ها در E. O. 13959، همانطور که اصلاح شد، فقط در صورتی برای یکی از شرکت‌های تابعه یک شرکت مجتمع نظامی-صنعتی چینی (CMIC) که در فهرست NS-CMIC فهرست شده است، اعمال می‌شود که خود آن شرکت تابعه به‌طور عمومی توسط خزانه‌داری مطابق E. O در فهرست NS-CMIC فهرست شده باشد. 13959، با اصلاح یا مشخص شده در پیوست E. O. 13959، با اصلاحات. قانون 50 درصد OFAC در مورد نهادهایی که صرفاً بر اساس E. O فهرست شده اند اعمال نمی شود. 13959، با اصلاحات. بر این اساس، ممنوعیت هر یک از شرکت‌های تابعه فهرست‌شده در فهرست NS-CMIC از ساعت 12:01 صبح به وقت شرقی در تاریخی که 60 روز پس از افزودن این شرکت فرعی به فهرست NS-CMIC است، اجرایی خواهد شد.

برای اهداف E. O. 13959، همانطور که اصلاح شد، اصطلاح "اوراق بهادار قابل معامله عمومی" شامل هر "اوراق بهاداری" است، همانطور که در بخش 3(a)(10) قانون بورس اوراق بهادار سال 1934، قانون عمومی 73-291 (طبق اصلاحیه 15 U. S. C.) تعریف شده است. 78c(a)(10))، به هر ارزی که در بورس اوراق بهادار معامله می‌شود یا از طریق روش معاملاتی که معمولاً در هر حوزه قضایی به عنوان "بیرون بورس" نامیده می‌شود.

860. برای مقاصد دستور اجرایی (E. O.) 13959، اصلاح شده، چه ابزارهای مالی مشمول مقرراتی است که در آن ممنوعیت‌ها در مورد «هر گونه اوراق بهادار قابل معامله عمومی که مشتق از چنین اوراق بهاداری هستند یا برای ارائه سرمایه‌گذاری در معرض چنین اوراقی طراحی شده‌اند» اعمال می‌شود. اوراق بهادار معامله شده؟

نمونه‌هایی از ابزارهای مالی تحت پوشش این ماده عبارتند از، اما محدود به آن، اوراق مشتقه (مانند قراردادهای آتی، اختیار معامله، مبادلات)، ضمانت‌نامه‌ها، رسیدهای سپرده گذاری آمریکایی (ADRs)، رسیدهای سپرده جهانی (GDRs)، وجوه قابل معامله در بورس (ETF)، صندوق های شاخص و صندوق های سرمایه گذاری مشترک، تا حدی که چنین ابزارهایی با تعریف «اوراق سهام قابل معامله عمومی» مطابق با بخش 3(c) E. O. 13959، با اصلاحات.

861. آیا دستور اجرایی (E. O.) 13959، با اصلاحات، افراد آمریکایی را از سرمایه گذاری در صندوق های ایالات متحده یا خارجی، مانند صندوق های قابل معامله در بورس (ETF) یا سایر صندوق های سرمایه گذاری مشترک که دارای اوراق بهادار عمومی یک مجتمع نظامی-صنعتی چینی هستند، منع می کند. شرکت (CMIC)؟

آره. تحت E. O. 13959 ، به عنوان اصلاح شده ، هرگونه خرید یا فروش اوراق بهادار معامله شده عمومی یا هر اوراق بهادار معامله شده عمومی که مشتق از چنین اوراق بهادار است یا برای ارائه قرار گرفتن در معرض سرمایه گذاری در چنین اوراق بهادار طراحی شده است ، بدون در نظر گرفتن لیست NS-CMIC ، بدون در نظر گرفتن ممنوع است. سهم این اوراق بهادار از صندوق فهرست اساسی ، ETF یا مشتق آن.

863. آیا افراد آمریكایی می توانند حضانت ، پیشنهاد فروش ، به عنوان نماینده انتقال و تجارت در اوراق بهادار تحت پوشش را ارائه دهند؟

برای اهداف E. O. 13959 ، همانطور که اصلاح شده است ، فعالیت های ایالات متحده مربوط به خدمات زیر مجاز تلقی می شود ، تا حدی که چنین خدمات پشتیبانی در رابطه با خریدهای ممنوعه یا فروش برای افراد ایالات متحده ارائه نمی شود: پاکسازی ، اجرای ، تسویه حساب ، حضانت ، آژانس انتقال ، انتقالخدمات پشتیبان و سایر خدمات پشتیبانی از این دست.

865. ممکن است واسطه های بازار و سایر شرکت کنندگان ، واگذاری واگذاری اوراق بهادار عمومی شرکتهای پیچیده نظامی و صنعتی چین (CMIC) ، از جمله واگذاری توسط مدیران صندوق سرمایه گذاری را تسهیل کنند؟

آره. واسطه های بازار ، از جمله سازندگان بازار و سایر شرکت کنندگان ممکن است درگیر فعالیت های جانبی یا واسطه ای باشند که برای تأثیر واگذاری در دوره های بادگیر مربوطه لازم است یا در غیر این صورت تحت E. O ممنوع نیستند. 13959 ، به عنوان اصلاح شده. خرید یا فروش توسط افراد آمریکایی (از جمله سرمایه گذاران و واسطه ها) شامل صندوق های سرمایه گذاری که به دنبال واگذاری در دوره های بادگیر مربوطه هستند ، مجاز است. به سؤالات متداول 901 با توجه به انتظارات دقیق مربوط به تعیین اینکه آیا یک خرید یا فروش خاص مجاز است ، مراجعه کنید.

871. تعهدات انطباق مبادلات اوراق بهادار توسط افراد آمریکایی با توجه به دستور اجرایی (E. O.) 13959 ، اصلاح شده چیست؟

مطابق با سؤالات متداول 865 ، که روشن می کند که واسطه های بازار و سایر شرکت کنندگان ممکن است در فعالیت های جانبی یا واسطه ای که برای تأثیر واگذاری در دوره های بادگیر مربوطه لازم هستند یا در غیر این صورت تحت E. O ممنوع نیستند ، شرکت کنند. 13959 ، به عنوان اصلاح شده ، معاملات و فعالیت های اوراق بهادار توسط افراد ایالات متحده که شامل خرید یا فروش اوراق بهادار معامله شده عمومی (یا هر اوراق بهادار معامله شده عمومی است که مشتق از چنین اوراق بهادار است یا به گونه ای طراحی شده است که در معرض سرمایه گذاری در چنین اوراق بهادار باشد) طراحی شده است)ذکر شده در لیست شرکتهای پیچیده نظامی و صنعتی چین غیر SDN ("لیست NS-CMIC") ممنوع نیست.

898. تأثیر نظم اجرایی (E. O.) از 3 ژوئن 2021 ، "پرداختن به تهدید از سرمایه گذاری های اوراق بهادار که شرکت های خاصی از جمهوری خلق چین را تأمین می کند" چیست؟

E. O. از 3 ژوئن 2021 اصلاحات E. O. 13959 با جایگزینی بخش های 1 تا 5 از E. O. 13959 ، به عنوان اصلاح شده ، و E. O. 13974. به طور خاص ، E. O. از 3 ژوئن 2021 اصلاحات E. O. 13959 برای ممنوعیت خرید یا فروش توسط افراد آمریکایی از هرگونه اوراق بهادار معامله شده عمومی یا هر اوراق بهادار معامله شده عمومی که مشتق از چنین اوراق بهادار است یا به منظور ارائه در معرض سرمایه گذاری در چنین اوراق بهادار ، از هر شخصی که در ضمیمه E. O. 13959 ، همانطور که توسط E. O. از 3 ژوئن 2021 ، یا هر شخصی که توسط وزیر خزانه داری تعیین می شود ، با مشورت با وزیر امور خارجه و در صورت لزوم وزیر دفاع:

• (i) فعالیت یا فعالیت در بخش دفاع و مربوط به مادی یا بخش فناوری نظارت بر اقتصاد جمهوری خلق چین. یا
• (ب) مالکیت یا کنترل ، یا متعلق به آن ، به طور مستقیم یا غیرمستقیم ، شخصی که در هر بخش شرح داده شده در بند (i) فوق ، یا شخصی که در ضمیمه E. O قرار دارد ، تحت کنترل یا کنترل قرار می گیرد. 13959 ، همانطور که توسط E. O. از 3 ژوئن 2021 ، یا کسی که در غیر این صورت مشخص شده است که مشمول ممنوعیت های بخش 1 (الف) E. O. 13959 ، همانطور که توسط E. O. از 3 ژوئن 2021.

برای اجرای E. O. از 3 ژوئن 2021 ، OFAC لیستی در وب سایت خود منتشر کرده است که حاوی نام اشخاصی است که در E. O مشخص شده اند. 13959 ، همانطور که توسط E. O. از 3 ژوئن 2021 ، با عنوان لیست شرکت های پیچیده نظامی و صنعتی چین غیر SDN ("لیست NS-CMIC"). علاوه بر این ، OFAC در حال حذف و جایگزین کردن کلیه سؤالات متداول (سؤالات متداول) است که قبلاً صادر می شود (سؤالات متداول) مربوط به E. O. 13959 ، به عنوان اصلاح شده. OFAC به E. O. اشاره خواهد کرد. 13959 اصلاح شده توسط E. O. از 3 ژوئن 2021 به عنوان "E. O. 13959 ، به عنوان اصلاح شده. "

899. به عنوان اصلاح شده ، چه نهادهایی مشمول دستور اجرایی (E. O.) 13959 هستند و چه زمانی ممنوعیت های چنین موجوداتی به مرحله اجرا می رود؟

OFAC لیستی را در وب سایت خود منتشر کرده است که شامل نام اشخاصی است که مشمول ممنوعیت E. O. 13959 ، به عنوان اصلاح شده ، به عنوان لیست شرکت های پیچیده نظامی و صنعتی غیر SDN ("لیست NS-CMIC") ، به همراه اطلاعات شناسایی اضافی در صورت امکان. در تاریخ 3 ژوئن 2021 ، لیست NS-CMIC در لیست شرکتهای نظامی غیر SDN کمونیست چین (لیست NS-CCMC) ، که از وب سایت OFAC حذف شده است ، جایگزین و جانشین شد. فقط نهادهایی که نام آنها دقیقاً با نام موجودات موجود در لیست NS-CMIC مطابقت دارد ، مشمول ممنوعیت های E. O. 13959 ، به عنوان اصلاح شده. OFAC به اشخاص ذکر شده در لیست NS-CMIC به عنوان "شرکت های پیچیده نظامی و صنعتی چین" یا "CMIC" اشاره خواهد کرد.

برای هر نهاد ذکر شده در ضمیمه E. O. 13959 ، به عنوان اصلاح شده ، این ممنوعیت ها از ساعت 12:01 بامداد آغاز می شود. زمان شرقی در 2 آگوست 2021. برای هر موجودی که در ضمیمه E. O ذکر نشده است. 13959 ، همانطور که اصلاح شد ، ممنوعیت ها از ساعت 12:01 بامداد شروع می شوند. زمان شرقی در تاریخ 60 روز پس از تاریخ ذکر شده در لیست NS-CMIC.

خریدها یا فروش اوراق بهادار معامله شده عمومی CMIC های ذکر شده یا مطابق با E. O. 13959 ، همانطور که اصلاح شده است ، صرفاً برای واگذاری ، به طور کامل یا جزئی ، چنین اوراق بهادار توسط یک شخص آمریکایی مجاز است تا ساعت 12:01 بعد از ظهر. زمان شرقی در تاریخ 365 روز پس از تاریخ ذکر شده در ضمیمه E. O. 13959 ، به عنوان اصلاح شده ، یا به لیست NS-CMIC اضافه شده است.

900. دستورالعمل اجرایی (E. O.) 13959 ، به عنوان اصلاح شده ، مجاز به اعمال مجازات های خاص برای افرادی است که در بخش فناوری نظارتی اقتصاد جمهوری خلق چین (PRC) فعالیت می کنند یا فعالیت می کنند. برای اهداف E. O. 13959 ، به عنوان اصلاح شده ، چگونه OFAC کسانی را که در این بخش فعالیت می کنند یا در این بخش فعالیت می کنند ، هدف قرار می دهد؟

مطابق با E. O. 13959 ، همانطور که اصلاح شده است ، OFAC انتظار دارد از اختیار خود برای هدف قرار دادن ، به ویژه افرادی که عملیات آنها شامل یا پشتیبانی می شود ، یا شامل یا پشتیبانی کند ، (1) نظارت بر افراد توسط شرکت های فناوری چینی که در خارج از PRC رخ می دهد ، استفاده کند. یا (2) توسعه ، بازاریابی ، فروش یا صادرات فناوری نظارت بر چین که برای نظارت بر اقلیت های مذهبی یا قومی یا برای تسهیل سرکوب یا سوء استفاده جدی از حقوق بشر استفاده می شود ، یا می تواند مورد استفاده قرار گیرد.

901. به دستور اجرایی (E. O.) 13959 ، به عنوان اصلاح شده ، چه میزان از دقت کافی باید افراد ایالات متحده ، از جمله واسطه های بازار و سایر شرکت کنندگان ، متعهد شوند که آیا خرید یا فروش اساسی تحت E. O ممنوع است. 13959 ، به عنوان اصلاح شده؟

برای ارزیابی اینکه آیا خریدهای خاص یا فروش تحت E. O. 13959 ، به عنوان اصلاح شده ، افراد آمریكا-از جمله مؤسسات مالی ، دلالان ثبت شده در اوراق بهادار ، مبادلات اوراق بهادار و سایر واسطه های بازار و مشاركت كنندگان-ممکن است به اطلاعات موجود در دوره عادی تجارت متکی باشند.

902. به دستور اجرایی (E. O.) 13959 ، به عنوان اصلاح شده ، افراد آمریكایی هستند كه از ارائه مشاوره سرمایه گذاری ، مدیریت سرمایه گذاری یا خدمات مشابه به شخص غیر U. S ، از جمله یك نهاد خارجی یا صندوق خارجی ، در ارتباط با غیر U. S ممنوع است. خرید یا فروش اوراق بهادار تحت پوشش شرکتهای پیچیده نظامی و صنعتی چین (CMIC)؟

اشخاص ایالات متحده از ارائه مشاوره سرمایه گذاری ، مدیریت سرمایه گذاری یا خدمات مشابه به شخص غیر آمریکایی ، از جمله یک نهاد خارجی یا صندوق خارجی ، در رابطه با خرید یا فروش شخص غیر آمریکایی ، ممنوع نیست ، مشروط بر اینکهخرید یا فروش اساسی در غیر این صورت E. O را نقض نمی کند. 13959 ، به عنوان اصلاح شده. به عنوان مثال ، یک فرد آمریکایی که به عنوان مدیر صندوق برای صندوق سرمایه گذاری غیر ایالات متحده یا یک نهاد آمریکایی که مشاور سرمایه گذاری یا مدیر سرمایه گذاری برای صندوق سرمایه گذاری غیر ایالات متحده است ، فعالیت می کند ، از مشاوره در مورد ، مجوز ، کارگردانی ، ممنوع استیا تأیید خریدها یا فروش اوراق بهادار تحت پوشش توسط صندوق سرمایه گذاری غیر ایالات متحده ، مشروط بر اینکه خرید یا فروش اساسی در غیر این صورت E. O را نقض نمی کند. 13959 ، به عنوان اصلاح شده (به عنوان مثال ، نه خرید و فروش امنیت تحت پوشش به نفع نهایی یک شخص آمریکایی نیست ، خرید یا فروش تلاشی اراده برای فرار از ممنوعیت های E. O. 13959 نیست ، همانطور که اصلاح شده و غیره). به سؤالات متداول 901 با توجه به انتظارات دقیق مربوط به تعیین اینکه آیا یک خرید یا فروش خاص مجاز است ، مراجعه کنید.

903. آیا ممنوعیت دستور اجرایی (E. O.) 13959 ، به عنوان اصلاح شده ، برای افراد آمریكایی كه در اشخاص غیر U. S شاغل هستند اعمال می شود و در دوره عادی اشتغال خود در خریدها یا فروش نظامی ارتش و صنعتی چین درگیر هستنداوراق بهادار شرکتهای پیچیده (CMIC) به نمایندگی از کارفرمای غیر آمریکایی خود؟

برای اهداف E. O. 13959 ، به عنوان اصلاح شده ، افراد آمریكایی كه توسط اشخاص غیر آمریكا مشغول به كار هستند ، ممنوع نیستند كه از طرف كارفرمای غیر U. S خود ، خرید و یا تسهیل در غیر این صورت ، خرید یا فروش مربوط به امنیت تحت پوشش خود را تسهیل كنند. دوره اشتغال آنها و خرید یا فروش اساسی در غیر این صورت E. O را نقض نمی کند. 13959 ، به عنوان اصلاح شده ، (به عنوان مثال ، خرید و فروش امنیت تحت پوشش به نفع نهایی یک شخص آمریکایی نیست ؛ نه خرید یا فروش یک تلاش اراده برای فرار از ممنوعیت های E. O. 13959 ، به عنوان اصلاح شده و غیره نیست)بشر

904. طبق دستور اجرایی (E. O.) 13959 ، به عنوان اصلاح شده ، آیا سازندگان بازار ایالات متحده مجاز به تسهیل واگذاری از اوراق بهادار عمومی شرکتهای پیچیده نظامی و صنعتی چین (CMIC) هستند؟

آره. سازندگان بازار ایالات متحده ، و سازندگان بازار غیر آمریکایی که افراد آمریکایی را استخدام می کنند ، مجاز به انجام فعالیت هایی هستند که برای انجام واگذاری در طی دوره های 365 روزه ای که در آن معاملات واگذاری مجاز هستند یا در غیر این صورت تحت E. O ممنوع نیستند ، شرکت کنند. 13959 ، همانطور که اصلاح شد ، از جمله تبدیل رسیدهای سپرده آمری آمریکا (ADR) CMIC به اوراق بهادار اساسی CMIC در ارز خارجی که در آن اوراق بهادار اساسی ذکر شده است. به سؤالات متداول 865 با توجه به مجاز بودن واسطه های بازار و سایر شرکت کنندگان درگیر در فعالیت های جانبی یا واسطه ای که برای تأثیر واگذاری اوراق بهادار تحت پوشش ضروری هستند ، مراجعه کنید.

905. آیا دستورالعمل اجرایی (E. O.) 13959 ، به عنوان اصلاح شده ، افراد آمریكایی را از مشاركت در همه فعالیت ها با شركت های ذکر شده در لیست شركتهای پیچیده نظامی و صنعتی چین غیر SDN ممنوع می كند ("لیست NS-CMIC")؟

شماره ممنوعیت E. O. 13959 ، همانطور که اصلاح شده است ، فقط با توجه به خریدهای خاص یا فروش اوراق بهادار معامله شده عمومی اشخاص ذکر شده در لیست NS-CMIC اعمال می شود. E. O. 13959 ، همانطور که اصلاح شده ، فعالیت را با اشخاص ذکر شده در لیست NS-CMIC که مربوط به چنین اوراق بهادار مانند خرید یا فروش کالاها یا خدمات است ، ممنوع نمی کند. E. O. 13959 ، همانطور که اصلاح شده است ، همچنین با توجه به شرکت های تابعه چنین اشخاصی ، خرید یا فروش کالاها یا خدمات را ممنوع نمی کند.

1046. آیا افراد آمریكایی هستند كه باید قبل از پایان دوره واگذاری 365 روزه مربوط به بخش 1 (ج) دستور اجرایی (E. O.) 13959 ، سهام فعلی خود از اوراق بهادار شركتهای ارتش و صنعتی چین (CMIC) را واگذار كنند. اصلاح شده؟

افراد آمریكا ملزم به واگذاری سهام خود از اوراق بهادار CMIC در دوره واگذاری 365 روزه مربوطه نیستند و ممکن است پس از دوره واگذاری ، چنین اوراق بهادار خود را ادامه دهند. E. O. 13959 ، به عنوان اصلاح شده ، اجازه خرید یا فروش های انجام شده را صرفاً برای واگذاری اوراق بهادار CMIC ، اما فقط در دوره واگذاری 365 روزه انجام می دهد. بر این اساس ، هرگونه خرید یا فروش پس از دوره واگذاری 365 روزه ، مجوز OFAC وجود ندارد.

1047. برای اهداف دستور اجرایی (E. O.) 13959 ، همانطور که اصلاح شده است ، می توان دارندگان اوراق بهادار شرکت های پیچیده نظامی و صنعتی چین (CMIC) شکاف سهام ، سود سهام نقدی یا سرمایه گذاری های سود سهام مربوط به اوراق بهادار تحت پوشش را دریافت می کنند و مالی ایالات متحده هستندموسسات مجاز به پردازش معاملات مربوط به این فعالیت هستند؟

افراد آمریكایی كه اوراق بهادار CMIC را در اختیار دارند ، مطابق با E. O. 13959 ، به عنوان اصلاح شده ، ممکن است به دریافت سود سهام نقدی و تقسیم سهام مربوط به چنین اوراق بهادار تحت پوشش ادامه دهد ، و موسسات مالی ایالات متحده ممکن است به پردازش چنین معاملات ادامه دهند. با این حال ، خریدهای اوراق بهادار CMIC که از طریق سرمایه گذاری مجدد سود سهام انجام می شود ، خریدهایی را تشکیل می دهد که مطابق با E. O ممنوع است. 13959 ، به عنوان اصلاح شده. با این حال ، افراد ایالات متحده ممکن است به تسهیل توزیع سرمایه گذاری های سود سهام برای افراد غیر U. S پس از دوره واگذاری مربوطه ادامه دهند.

1048. پس از دوره واگذاری 365 روزه مربوطه ، مؤسسات مالی ایالات متحده هستند که باید اقدام به خرید یا فروش اوراق بهادار شرکتهای پیچیده نظامی و صنعتی چین (CMIC) تحت پوشش دستور اجرایی (E. O.) 13959 ، اصلاح شده؟

شماره E. O. 13959 ، به عنوان اصلاح شده ، به موسسات مالی ایالات متحده نیاز ندارد تا معاملات را مسدود کنند. با این حال ، معاملات که تحت E. O. 13959 ، به عنوان اصلاح شده (از جمله اقدام به فروش اوراق بهادار تحت پوشش توسط شخص آمریكایی كه برای تحقق بخشیدن به اوراق بهادار CMIC پس از دوره واگذاری 365 روزه) ساخته شده است ، باید طی 10 روز کاری به OFAC گزارش شود. مطابق با سؤالات متداول 863 ، موسسات مالی ایالات متحده ممکن است به خریدهای واسطه ای یا فروش توسط افراد غیر آمریکایی یا افراد غیر U. S ادامه دهند.