Coll 6. 2 معامله

3ISSUE و لغو واحدها در کلاس های مختلف

Coll 6. 2. 6a r 06/03/2007 RP

3 اگر یک صندوق مجاز دارای دو یا چند کلاس واحد در شماره باشد ، مدیر صندوق مجاز می تواند با استفاده از یک واحد واحد صادر شده یا لغو با مراجعه به یک نقطه ارزیابی خاص ، با هر یک از این کلاس ها به عنوان یکی از آن کلاس ها رفتار کند. if:

1. (1) سپرده گذار توافق قبلی خود را ارائه می دهد. وت
2. (2) کلاسهای مربوطه:
   1. (الف) حق شرکت در آن را داشته باشید ، و همان مسئولیت هزینه ها ، هزینه ها و سایر پرداخت هایی را که ممکن است از آن بازیابی شود ، دارایی طرح است. یا
   2. (ب) فقط در مورد اینکه آیا درآمد با اعتبار دوره ای به سرمایه توزیع می شود یا جمع می شود ، متفاوت است ، مشروط بر اینکه قیمت واحدها در هر کلاس با مراجعه به سهام تقسیم نشده در دارایی طرح محاسبه شود.

   صدور و لغو واحدها از طریق یک مدیر صندوق مجاز

   Coll 6. 2. 7 r 28/02/2014 RP
   1. (1) مدیر صندوق مجاز ممکن است به درخواست سرمایه گذار ، یا ممکن است به درخواست سرمایه گذار ، مسائل مستقیم و لغو واحدها توسط ICVC یا توسط سپرده گذار AUT یا ACS7 نیاز داشته باشد. 7
   2. (2) اگر (1) اعمال شود: (الف) ابزار تشکیل صندوق 8 باید این کار را فراهم کند. و (ب) دفترچه باید جزئیات رویه مورد نیاز را ارائه دهد که باید با قوانین موجود در این بخش سازگار باشد. 8

   کنترل مسئله و لغو واحدها

   Coll 6. 2. 8 r 01/07/2013 RP
   1. (1) یک مدیر صندوق مجاز باید اطمینان حاصل کند که در هر نقطه ارزیابی حداقل تعداد زیادی واحد در مورد هر کلاس وجود دارد زیرا واحدهایی برای آن کلاس ثبت شده اند.
   2. (2) یک مدیر صندوق مجاز نباید:
      1. (الف) برای AUT یا ACS7 ، هنگام ارائه دستورالعمل به سپرده گذاری 72 برای مسئله یا لغو واحدها. یا 27
      2. (ب) برای ICVC ، هنگام تنظیم مسئله یا لغو واحدها.

      هر کاری را که 2 یا ممکن است انجام دهد ، یا ممکن است به خود 2 یا یک همکار سود یا مزیتی را با هزینه یک unitholder یا یک unitholder بالقوه اختصاص دهد ، انجام دهید.

      کنترل مسئله و لغو واحدها - راهنمایی

      Coll 6. 2. 9 G 06/10/2006 RP
      1. (1) از آنجا که مدیر صندوق مجاز به طور معمول مسئله ، لغو ، فروش و بازپرداخت یک صندوق های مجاز را کنترل می کند ، موقعیتی را اشغال می کند که می تواند بدون سیستم ها و کنترل های مناسب ، تضاد منافع بین خود و مشتریان خود را درگیر کند.
      2. . منصفانه.
      3. (3) برای مدیریت تضاد منافع که بوجود می آید ، هنگامی که یک مدیر صندوق مجاز دستورالعمل صدور یا لغو را ارائه می دهد ، قیمت واحدها باید در Point2 Point2 قبل از ارزیابی یا پس از ارائه دستورالعمل محاسبه شود ، مطابق با (4).
      4. (4) یک مدیر صندوق مجاز باید یک دوره زمانی را با سپرده گذار موافقت کند که در طی آن دستورالعمل هایی برای صدور یا لغوون ها ارائه می دهد. در جایی که مدیر صندوق مجاز جعبه ای را با هدف اصلی سودآوری اداره می کند ، این دوره کوتاه خواهد بود (به عنوان مثال ، دو ساعت). در غیر این صورت یک دوره طولانی تر (به عنوان مثال ، تا نقطه ارزیابی بعدی اما در همه موارد در 24 ساعت) ممکن است قابل قبول باشد ، به شرط آنکه اصول (2) دنبال شود.
      5. (5) آخرین نقطه ارزیابی باید برای قیمت گذاری واحدهایی که در آن دستورالعمل ها قبل از انقضا مدت زمان توافق شده در (4) داده می شود ، استفاده شود. در غیر این صورت باید از نقطه ارزیابی بعدی استفاده شود.
      6. (6) در جایی که یک مسئله خاص یا لغو در آن رخ می دهد ، باید با استفاده از قیمت ارزیابی بعدی انجام شود.

      اصلاح به تعداد واحدهای صادر شده یا لغو شده

      Coll 6. 2. 10 r 01/07/2013 RP
      1. (1) هرگونه دستورالعمل برای موضوع یا لغو واحدها تحت COLL 6. 2. 5 R (شماره و لغو واحدها توسط ICVC) یا COLL 6. 2. 6 R (شماره و لغو واحدها در AUT یا ACS7) ممکن است اصلاح شود اما ممکن است اصلاح شودفقط اگر سپرده گذار موافقت کند و مراقبت معقول و منطقی برای تعیین آن داشته باشد:
         1. (الف) اصلاح خطای در دستورالعمل را تصحیح می کند. وت
         2. (ب) خطا یک حالت جدا شده است.

         جبران خطاهای مدیریت جعبه

         Coll 6. 2. 11 r 01/04/2004 RP
         1. (1) در صورتی که مدیر صندوق مجاز با Coll 6. 2. 8 R (1) (کنترل مسئله و لغو واحدها) را رعایت نکرده باشد ، باید در اسرع وقت خطا را اصلاح کند و باید صندوق مجاز را هرگونه هزینه ای که ممکن است بازپرداخت کنددر اصلاح موقعیت متحمل شده اند.
         2. (2) مدیر صندوق مجاز نیازی به بازپرداخت صندوق مجاز نیست:
            1. (الف) مبلغ تحت (1) به نظر سپرده گذار ، ماده ای برای صندوق مجاز نیست.
            2. (ب) مدیر صندوق مجاز می تواند نشان دهد که کنترل های مؤثر در مدیریت جعبه ، از جمله کلیه مناطقی که بر ارقام موجود در محاسبات مدیریت جعبه تأثیر می گذارد ، دارد. وت
            3. ج) الزامات COLL 6. 2. 10 R (اصلاح تعداد واحدهای صادر شده یا لغو شده) رعایت می شود.

            راهنمایی خطاهای مدیریت جعبه

            Coll 6. 2. 12 G 01/04/2013 RP

            جدول توضیحی: این جدول متعلق به مجموعه 6. 2. 2 گرم (4) (هدف) است.

            تصحیح خطاهای مدیریت جعبه

            1

            کنترل توسط مدیران صندوق مجاز

            یک مدیر صندوق مجاز باید بتواند نشان دهد که کنترل های مؤثر بر آن دارد:

            محاسبات آن از آنچه واحدها متعلق به آن هستند (جعبه "آن) ؛وت

            انطباق با Coll 6. 2. 8 R که برای جلوگیری از جعبه منفی در نظر گرفته شده است.

            2

            کنترل توسط سپرده گذاران

            تحت COLL 6. 6. 4 (وظایف عمومی سپرده گذار) ، یک سپرده گذار باید مراقبت معقول انجام دهد تا اطمینان حاصل شود که یک طرح 2 مطابق با COLL 6. 2 (معاملات) و COLL 6. 3 (قیمت گذاری و ارزیابی) مدیریت می شود.

            بنابراین یک سپرده گذار باید ارزیابی منظم از رویه های مدیریت صندوق مجاز صندوق مجاز (از جمله سیستم های پشتیبانی) و کنترل را انجام دهد. این باید شامل بررسی کنترل ها و رویه های مدیر صندوق مجاز باشد که سپرده گذار در هرگونه تغییر قابل توجه و به طور منظم ، دفتر را به عهده بگیرد تا اطمینان حاصل کند که یک سری از تغییرات جزئی در غیر این صورت ، تجمعی و تأثیر قابل توجهی در صحت آن نداردکنترل و رویه ها.

            3

            ضبط و گزارش خطاهای مدیریت جعبه

            یک مدیر صندوق مجاز باید تمام خطاهایی را که منجر به نقض COLL 6. 2. 8 R (کنترل موضوع و لغو واحدها) می شود ، ثبت کند و به محض کشف خطا ، مدیر صندوق مجاز باید این واقعیت را به سپرده گذار گزارش دهد ،برای جلوگیری از تکرار خطا ، همراه با جزئیات عمل صورت گرفته یا انجام می شود.

            • پیامدهای خطای برای کفایت کنترل هایی که توسط مدیر صندوق مجاز اعمال می شود.
            • اهمیت هرگونه شکست در کنترل مدیریت مدیر صندوق مجاز یا سایر مراحل بررسی.
            • اهمیت هرگونه عدم موفقیت سیستم ها یا تنظیمات پشتیبان گیری.
            • مدت زمان خطا ؛وت
            • سطح جبران خسارت ناشی از این طرح و توانایی مدیر صندوق مجاز (یا در غیر این صورت) برای برآورده کردن ادعاهای جبران خسارت به طور کامل.

            یک سپرده گذار همچنین باید به صورت سه ماهه به FCA (به روشی که توسط SUP 16. 6. 8 R) بازگردد ، بازگردد.

            پرداخت برای واحدهای صادر شده

            Coll 6. 2. 13 r 20/07/2018 RP
            1. (1) مدیر صندوق مجاز باید با پایان کار در روز چهارم کار پس از صدور هر واحد ، برای پرداخت هزینه به سپرده گذار AUT یا ACS7 یا ICVC از: 227 ترتیب دهد
               1. (الف) 2 در پرونده یک صندوق مجاز با یک قیمت ، قیمت واحدها و هرگونه پرداخت مورد نیاز تحت 9Coll 6. 3. 8 R (رقت). 10
               2. (ب) 2 در پرونده صندوق مجاز دوگانه ، قیمت شماره واحدها 9 ؛OR10
               3. ج) در مورد صندوق بازار پول تنظیم شده ، مبلغ مورد نیاز طبق ماده 33 آیین نامه صندوق های بازار پول . 10

               پرداخت برای واحدهای لغو شده

               Coll 6. 2. 14 r 20/07/2018 RP
               1. . شواهدی از عنوان به واحدها همانطور که ممکن است به طور منطقی نیاز داشته باشد ، به سپرده گذار نیاز دارد: 27
                  1. (الف) 2 در پرونده یک صندوق مجاز با یک قیمت ، قیمت واحدها (کمتر کسر نیاز به 9coll 6. 3. 8 r). 10
                  2. (ب) 2 در پرونده صندوق مجاز دوگانه ، قیمت لغو واحدها. OR10
                  3. ج) در مورد صندوق بازار پول تنظیم شده ، مبلغ مورد نیاز طبق ماده 33 آیین نامه صندوق های بازار پول ؛ 10

                  به مدیر صندوق مجاز یا در صورت لزوم ، Unitholder یا برای یک طرح بازنشستگی مربوطه ، مطابق با مفاد مربوط به عمل اعتماد یا طرح قراردادی 7.

                  در موضوع خاص و لغو

                  Coll 6. 2. 15 r 28/02/2014 RP

                  سپرده گذار ممکن است دارایی های دارایی به غیر از CASH2 را به عنوان پرداخت موضوع یا لغو واحدهای 2 به دست آورد یا پرداخت کند اما فقط در صورتی که:

                  1. (1) برای اطمینان از اینكه احتمالاً املاك مربوطه منجر به تعصب مادی نسبت به منافع نایت كنندگان نمی شود ، مراقبت معقول انجام داده است. وت
                  2. (2) ابزار تشکیل صندوق 8 بنابراین فراهم می کند. 8

                  فروش و رستگاری

                  Coll 6. 2. 16 r 01/10/2016 RP
                  1. (1) مطابق با Coll 4. 2. 5r (17) (جدول: محتوای دفترچه) ، مدیر صندوق مجاز باید ترتیبات مربوط به فروش و بازخرید واحدها را در دفترچه توصیف کند.
                  2. (2) مدیر صندوق مجاز باید در هر روز در طول روز تجارت ، مطابق با شرایط موجود در ابزار تشکیل صندوق 8 و دفترچه ، مایل به تأثیر فروش واحدها در صندوق مجاز باشد ، مگر اینکه: 8
                     1. (الف) دلایل منطقی برای امتناع از این فروش دارد. یا
                     2. (ب) شماره 2 واحدهای 2 تحت COLL 6. 2. 18 R (شماره محدود) پیشگیری می شود.
                     1. (الف) نقطه ارزیابی که در آن قیمت رستگاری تعیین شده است. یا
                     2. (ب) زمانی که مدیر صندوق مجاز تمام ابزارها و مجوزهای اجرا شده را برای اعمال (یا قادر به انجام مدیر صندوق مجاز) برای انتقال عنوان به واحدها داشته باشد.

                     فروش و رستگاری: راهنمایی

                     Coll 6. 2. 17 G 20/07/2018 RP
                     1. (1) دفترچه یک صندوق مجاز 9 ممکن است به مدیر صندوق مجاز اجازه دهد تا قبل از یک نقطه ارزیابی (یک نقطه برش) یک نقطه را در زمان مشخص کند و پس از آن دستورالعمل های فروش یا بازپرداخت 2 در آن نقطه ارزیابی را قبول نخواهد کرد. به منظور محافظت از منافع مشتریان ، نقطه قطع باید زودتر از نزدیک شدن به مشاغل در روز کاری قبل از نقطه ارزیابی مربوط به آن باشد. اگر بیش از یک نقطه ارزیابی در روز وجود داشته باشد ، قطع نباید قبل از هر نقطه ارزیابی قبلی باشد.
                     2. (2) در مواردی که صندوق مجاز ترتیبات بازپرداخت محدود را انجام دهد ، نقطه برش ممکن است مدت زمان پیش بینی شده مورد نیاز برای انجام معاملات در سرمایه گذاری های اساسی را نشان دهد که محدودیت 185 روز در جمع 6. 2. 16 r (7) (فروش و بازخرید) رعایت شده است.
                     3. (3) در جایی که (1) اعمال می شود ، ممکن است از نقاط قطع مختلف برای تمایز بین روش های ارسال دستورالعمل برای فروش یا بازپرداخت به مدیر صندوق مجاز استفاده شود اما تمایز بین Unitholders یا Unitholders بالقوه نیست.
                     4. (4) [حذف شده] 106

                     مسئله محدود

                     Coll 6. 2. 18 R 06/10/2006 RP
                     1. (1) اگر یک صندوق مجاز مسئله هر کلاس واحد را محدود کند ، دفترچه صندوق مجاز باید شرایط و شرایط را هنگام صدور واحدها فراهم کند.
                     2. (2) در جایی که (1) اعمال می شود ، FundManager مجاز ممکن است مسئله بیشتر واحدها را فراهم نکند ، مگر اینکه ، در زمان موضوع 2 ، IT2IS به دلایل معقول و منطقی که درآمد حاصل از آن موضوع بعدی بدون به خطر انداختن سرمایه گذاری طرح می تواند سرمایه گذاری کندعینی یا تعصب مادی ، Unitholders موجود.
                     3. (3) در یک طرح ، Unitclasses ممکن است ترتیبات مختلفی را برای مسئله واحدها انجام دهد به شرط آنکه هیچ تعصبی نسبت به منافع هرگونه unitholder وجود نداشته باشد.

                     رستگاری محدود

                     Coll 6. 2. 19 r 28/02/2014 RP
                     1. . اهداف و اهداف. 8
                     2. (2) جایی که (1) اعمال می شود ، این طرح باید حداقل در هر شش ماه یکبار یک بار را برای فروش و 5 بازپرداخت فراهم کند.
                     3. (3) در یک طرح ، کلاس های واحد ممکن است ترتیبات مختلفی را برای فروش و بازخرید 5 واحدها انجام دهند به شرط آنکه هیچ تعصبی نسبت به منافع هرگونه unitholder وجود نداشته باشد. 5
                     4. (4) 5 این طرح ممکن است فروش واحدهای هر کلاس را با فرکانس بیشتر از بازپرداخت واحدهای همان کلاس اجرا کند.

                     رستگاری محدود: راهنمایی

                     Coll 6. 2. 20 G 01/07/2013 RP

                     شرایط برای تنظیم بازخرید محدود در مجموعه 6. 2. 19 r باید برای AUTS و ACSS7 و همچنین برای ICVC در رابطه با PERG 91 (معنی یک شرکت سرمایه گذاری باز) و PERG 9. 81 (شرایط سرمایه گذاری: شرایط سرمایه گذاری:"آزمون انتظار" (بخش 236 (3) (الف) قانون)).

                     رستگاری معوق

                     Coll 6. 2. 21 r 20/07/2018 RP
                     1. (1) منوط به (1a) ، (3) و (4) ، 10 استریت تشکیل دهنده صندوق 8 و دفترچه صندوق مجاز که حداقل یک نقطه ارزیابی در هر روز کاری 10 ممکن است امکان تعلیق رستگاری ها را در یک نقطه ارزیابی فراهم کندبه نقطه ارزیابی بعدی که در آن بازخریدهای درخواست شده بیش از 10 ٪ یا برخی از نسبت های معقول دیگر که در دفترچه ، از ارزش صندوق مجاز فاش شده است. 58
                     2. (1a) 5Subject to (3) ابزار تشکیل دهنده صندوق 8 و دفترچه یک طرح خرده فروشی غیرقانونی که به عنوان یک FAIF فعالیت می کند ممکن است باعث تعویق بازخریدها در یک نقطه ارزیابی به یک نقطه ارزیابی زیر شود که در آن بازخریدهای درخواست شده از 10 ٪ یا بیش از 10 ٪ ، یابرخی از نسبت های معقول دیگر که در دفترچه ، از ارزش صندوق مجاز فاش شده است. 8
                     3. (2) هرگونه تعویق بازخرید تحت (1) یا (1a) 5 باید مطابق رویه های توضیح داده شده در دفترچه که باید اطمینان حاصل کند ، انجام شود.
                        1. (الف) درمان مداوم همه افراد ناشناس که به دنبال بازپرداخت 2 در هر نقطه ارزیابی بوده اند که در آن Redemptions2are به تعویق افتاد. وت
                        2. (ب) این که کلیه معاملات مربوط به یک نقطه ارزیابی قبلی قبل از اینکه موارد مربوط به یک نقطه ارزیابی بعدی در نظر گرفته شود ، تکمیل می شوند.

                        رستگاری معوق: راهنمایی

                        Coll 6. 2. 22 G 20/07/2018 RP
                        1. (1) در مواقع سطح بالایی از بازخرید ، بازپرداخت معوق ، FundManager مجاز را قادر می سازد تا با اجازه دادن به فروش املاک طرح با سطح بازپرداخت ، از منافع مداوم Unitholders محافظت کند. این باید تأثیر رقت را در طرح کاهش دهد.
                        2. (2) ماده 34 آیین نامه صندوق های بازار پول ، بازپرداخت معوق را در رابطه با انواع خاصی از صندوق های بازار پول تنظیم شده در شرایط خاص فراهم می کند.

                        صندوق های سرمایه گذاری مجاز املاک

                        Coll 6. 2. 23 r 01/07/2020 RP
                        1. (1) 4 مدیر صندوق مجاز یک صندوق سرمایه گذاری مجاز دارایی باید اقدامات معقول انجام دهد تا اطمینان حاصل کند که هیچ شرکت بدنی بیش از 10 ٪ از ارزش دارایی خالص آن صندوق را در اختیار ندارد ("حداکثر مجاز").
                        2. (1a) 11 برای اهداف (1) ، یک شرکت بدنه نباید به عنوان بیش از حداکثر مجاز به حدی که:
                           1. (الف) شرکت بدنه واحدهایی را در یک طرح اعتماد واحد نگه می دارد که سهام خود را در صندوق سرمایه گذاری مجاز به ملک نگه می دارد. وت
                           2. (ب) در ظرفیت خود به عنوان معتمدین طرح اعتماد واحد ، معتمدین در انگلستان یا به مالیات بر درآمد یا مالیات شرکت قابل پرداخت هستند.
                           1. (الف) به شرکت بدنه آن رویداد اطلاع دهید.
                           2. (ب) هیچ گونه توزیع درآمد را به شرکتهای بدنه پرداخت نکنید. وت
                           3. (ج) نگه داشتن بدن بدنه را به حداکثر مجاز در یک بازه زمانی معقول بازخرید یا لغو کنید.
                           Coll 6. 2. 24 G 06/06/2008 RP

                           4 مراحل منطقی برای نظارت بر حداکثر مجاز شامل موارد زیر است:

                           1. (1) به طور منظم بررسی ثبت نام ؛وت
                           2. (2) با انجام اقدامات معقول برای اطمینان از اینكه از Unitholders از الزامی كه هیچ شركت بدنی نمی تواند بیش از 10 ٪ از ارزش دارایی خالص یك صندوق سرمایه گذاری مجاز به ملك را در اختیار داشته باشد ، آگاه هستند.